Política de Compliance

Introducción

Nuestra empresa ha establecido a través de esta política de cumplimiento los principios, directrices y funciones de cumplimiento en todos los niveles de TFX, así como todos nuestros productos, servicios y proyectos respaldados, además de difundir la cultura y práctica de cumplimiento, demostrando la importancia de conocer y cumplir con las disposiciones legales, regulatorias, normativas y procedimentales, tanto externas como internas.

Nuestro compromiso es tener la total responsabilidad corporativa e integridad, lo que define el trabajo de nuestro programa de ética y cumplimiento (denominado como «Cumplimiento Legal«). Todo nuestro compromiso como empresa que ofrece productos, servicios y proyectos al mundo se expresa en nuestro código de conducta, el cual está organizado en torno a la construcción de confianza con nuestros clientes, inversores que acompañan a la empresa y representantes comerciales. Las normas de la empresa reflejan nuestra cultura y nuestros valores, describen los principios que guían nuestro comportamiento como empresa (de naturaleza jurídica) y ayudan a cada miembro a tomar buenas decisiones y buscar orientación cuando sea necesario.

Definiciones Legales

Estar en cumplimiento significa estar en conformidad con la legislación, las regulaciones, las normas y procedimientos, externos e internos, y con los principios corporativos que garantizan las mejores prácticas de mercado y de Gobernanza Corporativa, buscando mitigar el riesgo de “Incumplimiento”. El riesgo de Incumplimiento se define como el riesgo de compromiso de la integridad de TFX, por el incumplimiento de la legislación y de la regulación aplicable, nacional y extranjera, de las normas, externas o internas, que pueda llevar a sanciones legales y/o regulatorias, o, además, a pérdidas financieras y daños reputacionales y/o a la imagen.

Nuestro Programa de Cumplimiento es un sector interno que tiene como objetivo prevenir y/o en casos específicos identificar conductas que no estén en conformidad con las reglas establecidas, como, por ejemplo: legislación, regulaciones, normas y procedimientos, externos o internos, identificando los reales riesgos y/o causas y actuando de forma preventiva y/o correctiva, promoviendo también una cultura que fomente el cumplimiento de las reglas establecidas y una conducta ética, orientada por el principio de que “hacer lo correcto es lo mejor”.

Cualquier colaborador de TFX identificado por estar involucrado en cualquier tipo de represalia o denuncia que no haya sido hecha de buena fe puede estar sujeto a medidas disciplinarias, incluida la rescisión del contrato de trabajo. Recordamos que todas nuestras operaciones internas están debidamente registradas en el TFX-E (TFX Extranet), incluidos informes diarios con todas las operaciones. En caso de fraude, la empresa, siguiendo lo que rige el cumplimiento, tomará las medidas adecuadas a cada caso con puntualidad.

Directrices de Cumplimiento

Difundir los principios, directrices y conductas establecidos en el Código de Ética de TFX;
Difundir elevados estándares de integridad y valores éticos, a través de la difusión de una cultura que aborde la importancia del cumplimiento en TFX;
Proteger la reputación de TFX, manteniendo la confianza de los stakeholders, asociados y/o socios, clientes, colaboradores y de la sociedad, en general;
Establecer e implementar una “estructura completa de cumplimiento” que tendrá como función gestionar el Programa de Cumplimiento de TFX;
Asegurar a la “estructura completa de cumplimiento” una gestión independiente y autónoma, como función segregada, de modo a garantizar la imparcialidad y objetividad en todas sus actuaciones;
Asegurar pleno acceso a cualquier información, provocando o acompañando investigaciones cuando la “estructura completa de cumplimiento” considere necesario;
Asegurar, a los integrantes de la “estructura completa de cumplimiento”, la confidencialidad en el ejercicio de la función;
Proveer a la “estructura completa de cumplimiento” con los recursos (materiales y humanos) mínimos necesarios para el buen desempeño de su función.

Directrices para la Estructura de Cumplimiento

Garantizar libre y inmediato acceso a la alta administración y a los órganos regulatorios y/o fiscalizadores, para la gestión efectiva de los riesgos y las irregularidades o violaciones detectadas por incumplimiento;
Gestionar la implementación del Programa de Cumplimiento de TFX, así como su mantenimiento y mejora continua, considerando los pilares del programa;
Garantizar la implementación, ejecución y cumplimiento de las normas y procedimientos de cumplimiento por parte de TFX;
Orientar y asistir en la identificación de los riesgos (análisis de riesgos interno y externo de TFX), así como en la definición e implementación de las acciones de eliminación y/o mitigación de estos riesgos;
Orientar y asistir en la identificación de las verdaderas causas y también en las contramedidas, así como acompañar la implementación de estas para la corrección de incumplimientos y/o mejoras identificadas en el Programa de Cumplimiento mencionado;
Garantizar y orientar sobre las buenas prácticas de gobernanza.

Aplicabilidad de nuestra Política de Cumplimiento

Nuestro cumplimiento posee los pilares más importantes y consistentes, como, por ejemplo: principios de personas, procesos y la más alta tecnología del mundo. Es fundamental crear una conciencia colectiva, a través de programas de cumplimiento y gestión de riesgos cada vez más efectivos, alineando la importancia de seguir nuestras regulaciones a corto, mediano y largo plazo. Esta concienciación ocurre de arriba hacia abajo, es decir, desde la alta dirección de TFX, para luego difundirse como una cultura organizacional sólida.

Además, TFX no solo cuenta con directrices, herramientas y procesos debidamente mapeados, sino también con recursos tecnológicos de última generación ligados a nuestra inteligencia artificial, para utilizar estos métodos para una buena gestión de riesgos. Todo esto en busca de hacer que nuestra empresa sea cada vez más segura y saludable, mejorando así la productividad y rentabilidad.

Variables Técnicas de nuestra Política de Cumplimiento

Para que nuestro cumplimiento funcione correctamente en todos nuestros productos, servicios y proyectos que respaldamos, es muy importante enumerar algunas categorías de suma importancia que utilizamos internamente dentro de la empresa, para no solo hacer que nuestros procesos sean eficientes, sino también garantizar que todas las políticas, regulaciones y leyes vigentes en cada país que atendemos sean cumplidas. En la práctica, utilizamos el control, políticas establecidas, riesgos de todas las naturalezas calculados, reglas internas y externas vigentes, elaboración y actualización constante de las estrategias, estándares (conocidos como «Default») establecidos para seguridad y funcionalidades, requerimientos y auditoría que se genera, acreditada y validada por nuestra inteligencia artificial, que reúne toda la información necesaria en un complejo informe para análisis y auditoría humana. En resumen: control, políticas, riesgos, reglas, estrategias, estándares, requerimientos y auditoría.